“慧财”人民币信托挂钩（申购新股）理财产品（07303期）运作情况报告（第3期）

来源：网络转载时间：2007-12-10 点击：

一、理财产品运作相关主体

本产品发行人(委托人、信托资产保管银行): 上海银行

信托管理人(受托人): 中融国际信托投资有限公司

投资顾问: 海富通基金管理有限公司

证券经纪人：申银万国证券股份有限公司

二、理财产品基本情况

（一）产品名称：“慧财”人民币信托挂钩（申购新股）理财产品

（二）起息日：2007年9月12日

（三）理财资产规模：101,130,000元

（四）存续期：1年

（五）预期年收益率：3.5％--10％，上不封顶

（六）资金投向：以本理财产品发行募得资金设立资金信托，由信托管理人在该信托的投资范围内包括新发行的股票（IPO、非定向增发）、可转换债券（IPO）、存款、货币市场基金及债券进行运作，主要通过上市首日出售中签新股获得的一、二级市场价差来实现收益。

三、报告期内主要财务指标

（一）报告期限：2007年9月12日至2007年12月1日

（二）挂钩信托名称：融利叁号资金信托计划

（三）期初信托资产规模：101,130,000.00元

（四）期末信托财产净值：108,475,901.96元

（五）报告期间信托财产累计收益率（%）：7.2638%；

（六）报告期间信托财产累计年化收益率（%）：32.7320 %

（七）本期信托资产单位净值：1.0726元

（八）计算公式：

累计年化收益率：累计收益率×365/信托成立至当月最后一个自然日的实际天数。

累计收益率：（月末信托财产价值-信托本金总额-信托财产应承担费用）/信托本金总额。该指标以每月最后一个自然日末数据计算。

四、资产管理人报告

（一）理财资金运作情况：

截至2007年12月1日，融利叁号资金信托运作81天，已根据投资顾问的投资建议成功申购并出售建设银行、中海油服、神化能源、御银股份、中国石油、怡亚通、云海金属、怡亚通、粤传媒、全聚德、广百股份首发新股，并申购了利达光电、成飞集团、中国中铁、路翔股份、山东如意、武汉凡谷、海隆软件、方正电机，实现年化收益率32.7320%。

（二）理财资金运作的监控管理：

1、资产保管：为信托计划单设银行账户保管信托资金，保管信托计划的相关文件、财务专用章、重要空白凭证，保证信托资产的完整、独立及安全。

2、资金清算：根据受托人的划款指令，完成受托人运用信托资产进行投资活动而涉及的资金清算与证券交收。

3、会计核算：对托管的信托资产进行完整规范的会计记录，并定期制作会计报表，与受托人定期核对账务，保证会计记录与账务规范、准确。

4、资产估值：定期对托管的信托资产的市场价值进行估算，并与受托人核对估值结果，使受托人能够及时、准确地了解信托资产的价值波动情况。

上海银行

2007年12月6日